錢穎一:經(jīng)濟(jì)學(xué)家,清華大學(xué)文科資深教授,曾任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長
2002年,我受聘為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院特聘教授。當(dāng)時(shí)不只我一個(gè)人,而是一共有15位在海外大學(xué)任教的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授受聘為特聘教授,每人在清華經(jīng)管學(xué)院開設(shè)一門課程。絕大部分特聘教授開的是博士生課程,而我自告奮勇開設(shè)本科一年級兩個(gè)學(xué)期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》。2002年9月我在清華第一次上這門課時(shí)的情景,至今歷歷在目。那是在清華大學(xué)的主樓后廳,大概有500個(gè)座位。也許是因?yàn)榈谝淮伍_這樣的課,所以吸引了很多學(xué)生,除了清華經(jīng)管學(xué)院2002級和2001級本科生外,也有清華其他院系和清華外的同學(xué)來聽課。在過去的14年間,我一直堅(jiān)持在清華經(jīng)管學(xué)院開這門課,是同另外一位教師一起開。在2004—2005學(xué)年和2005—2006學(xué)年,我還同時(shí)在
北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院開設(shè)了這門課。現(xiàn)在
北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院也一直在開這門課。
在我開設(shè)這門課之前,兩個(gè)學(xué)期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》在中國的大學(xué)中或者不存在,或者只是一個(gè)學(xué)期的《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》。中國學(xué)生更重視《中級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《中級宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》,因?yàn)橥ǔUJ(rèn)為中國學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較好,可以直接學(xué)習(xí)中級經(jīng)濟(jì)學(xué),而《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》不用數(shù)學(xué),太淺,不需要教。
2002年秋季在清華開這門課的時(shí)候,我堅(jiān)持一定要兩個(gè)學(xué)期?,F(xiàn)在回過頭來想,這是做對了的一件事。盡管我本人在清華本科念的是數(shù)學(xué)專業(yè),數(shù)學(xué)對于我學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)很有幫助,但是我強(qiáng)烈地感覺到,即使在今天,在國內(nèi)大學(xué)生和研究生的經(jīng)濟(jì)學(xué)整體水平提高得很快的情況下,《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》仍是不可或缺的一門課。這門課看上去簡單,沒有用任何數(shù)學(xué),但它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的基礎(chǔ),因?yàn)樗鼈魇诨靖拍睢⒎治鏊悸?,特別是培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺。關(guān)于這一點(diǎn),我在海外這么多年的學(xué)習(xí)和教學(xué)中深有體會。中國學(xué)生在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里的數(shù)學(xué)功底應(yīng)該說整體水平不比外國學(xué)生差,但在對經(jīng)濟(jì)學(xué)基本問題的理解、對原理的掌握,特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)直覺上,還是有相當(dāng)?shù)木嚯x。
這個(gè)問題在14年前(編注:本文寫于2016年)已經(jīng)有所認(rèn)識。在我受聘為清華經(jīng)管學(xué)院特聘教授的那天,2002年4月28日,我們組織了一次研討會。吳敬璉老師在那次研討會上對中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科建設(shè)提出了三條建議,其中第一條建議就是要重視基礎(chǔ)訓(xùn)練,不要片面追求前沿。我覺得這個(gè)話到今天仍然是對的。什么是基礎(chǔ)?在我看來這個(gè)基礎(chǔ)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的教科書中沒有數(shù)學(xué)公式,只是一些圖表,但恰恰是這些內(nèi)容,不僅僅在普及經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí),即使在思考艱深的問題時(shí),也仍然非常重要。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)研究分析嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)密、數(shù)學(xué)化程度比較高的時(shí)候,我們更要注重其中的基本思想。我并不是反對使用數(shù)學(xué),實(shí)際上在做研究時(shí),數(shù)學(xué)是非常重要的工具。但是相比較而言,經(jīng)濟(jì)學(xué)原理更容易被忽視。
所謂“理解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理”,就是理解經(jīng)濟(jì)學(xué)中最簡單、最根本的思想。我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理也是經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間最大的共識。經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間有很多爭論,觀點(diǎn)也不一致。特別是經(jīng)過媒體的放大和扭曲,就給讀者很大的誤解,以為經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間的分歧是水火不相容的。其實(shí)這不對。經(jīng)濟(jì)學(xué)者之間有很多共識,而這些共識的基礎(chǔ)就是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。我今天想傳遞一個(gè)信息,就是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的共識;有時(shí)候我們過度地注意到了分歧,卻忘了其中的共識。
1. 經(jīng)濟(jì)學(xué)思想是簡單的
這個(gè)簡單怎么理解?它有雙向含義。一個(gè)方向的含義是說復(fù)雜的現(xiàn)象可以用簡單的邏輯來說明。中國有句古話叫作“大道至簡”,就是這個(gè)意思。學(xué)過物理學(xué)的人都知道,愛因斯坦是“大道至簡”的突出代表,他一直認(rèn)為,假如你不能用簡單的公式來描述世界,你就一定沒有抓住本質(zhì)。他說的是物理世界。物理世界非常復(fù)雜,但最后一定要用非常簡單的公式來說明。這適用于所有科學(xué),包括社會科學(xué)。不然就不叫科學(xué)。
另一個(gè)方向的含義是,簡單的邏輯能夠說明很多不同的現(xiàn)象。簡單的道理能夠說明很多不同的現(xiàn)象,這才叫好的理論。如果第一個(gè)方向是說簡單才能深刻,那么第二個(gè)方向就是說簡單才具有一般性。英文說“A little knowledge goes a long way”,就是說一點(diǎn)點(diǎn)知識,能走得很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)。非科學(xué)家會認(rèn)為簡單是缺點(diǎn)。但是科學(xué)家都知道,簡單是優(yōu)點(diǎn)。為什么不少人說經(jīng)濟(jì)學(xué)比其他社會科學(xué)發(fā)展得更成熟、更精致?無非是說經(jīng)濟(jì)學(xué)用的假設(shè)更少,推理更簡單,但推導(dǎo)出的結(jié)論更豐富。
當(dāng)我們做數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)的時(shí)候,我們的思維方式是西方的思維方式,因?yàn)槲覀兊臄?shù)學(xué)、物理、化學(xué)全都是從西方學(xué)來的。但是我們在討論社會問題的時(shí)候,我們的思維方式受中國傳統(tǒng)文化影響就較大,比如,我們?nèi)菀鬃非笕?,我們也很崇尚折中。這在操作問題、工程問題上是對的,因?yàn)檫@類問題必須要考慮全面,不能走極端,一定要想辦法找到一個(gè)折中方案。但是在挖掘科學(xué)道理上,你要想挖得深,往往就不能全面。當(dāng)外國學(xué)者聽完你的發(fā)言,給你的評論是你講得很全面,這通常意味著你的發(fā)言沒有什么新意,或者說你講得不夠深刻。
我們還有一種思維方式,就是喜歡用批評假定不符合現(xiàn)實(shí)來否定結(jié)論。批評假定不符合現(xiàn)實(shí)很容易。但是所有科學(xué)都要有假定。假定都不等于現(xiàn)實(shí),這是千真萬確的。僅僅說假定不符合現(xiàn)實(shí)就否定分析,是不對的。我喜歡舉一個(gè)極端的例子,就是弗里德曼(Milton Friedman)的方法論。他說,在自然科學(xué)中假定是否符合現(xiàn)實(shí)不重要,重要的是推論的結(jié)果必須與現(xiàn)實(shí)相符合。假定樹葉像人一樣能使收益最大化,比如,樹葉長的形狀就是使光合作用最大化。這個(gè)假定顯然是不符合現(xiàn)實(shí)的,樹葉又不是人,怎么能做最大化?但是在這個(gè)假定下,我能夠推斷出在不同環(huán)境中樹葉的形狀,在干燥的環(huán)境中,在日光短的環(huán)境中等等,這些推斷與在現(xiàn)實(shí)中觀察到的現(xiàn)象是一致的。所以他說,假定是否符合現(xiàn)實(shí)不重要。
當(dāng)然,多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括我在內(nèi)并不認(rèn)為這個(gè)方法論完全適用于經(jīng)濟(jì)學(xué),原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)有很大的不同,就是我們很難做可控實(shí)驗(yàn)。自然科學(xué)可以通過可控實(shí)驗(yàn)來檢驗(yàn)理論,以至于假定是否符合現(xiàn)實(shí)并不那么重要。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的社會問題中有些能做實(shí)驗(yàn),但很少。當(dāng)你沒有辦法做可控實(shí)驗(yàn)時(shí),當(dāng)一個(gè)假定更貼近現(xiàn)實(shí)時(shí),你會更相信由它推導(dǎo)出來的結(jié)論。但是,僅僅批評假定不符合現(xiàn)實(shí)就否定結(jié)論是不夠的,還需要進(jìn)一步分析。
舉一個(gè)例子來說明簡單的理論是好理論。經(jīng)濟(jì)增長是我們都關(guān)心的問題。經(jīng)濟(jì)增長與太多的因素相關(guān)。有經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、歷史因素、文化因素、地理因素、資源因素,等等。但是在過去幾十年中對我們理解經(jīng)濟(jì)增長最有幫助的理論是什么呢?是索洛(Robert Solow)增長模型。非常簡單的幾個(gè)變量,可以簡單到三個(gè)變量:資本的增加、勞動力的增加、創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。恰恰是這樣一個(gè)簡單的模型,能夠用來分析一百多個(gè)國家,上百年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史,并且從中對未來經(jīng)濟(jì)增長做出有用的預(yù)測。
非常復(fù)雜的現(xiàn)象要用非常簡單的道理來解釋,它的好處就是可以抓住本質(zhì)性的東西。比如說文化很重要。如果體現(xiàn)在中國人熱衷儲蓄,這可以體現(xiàn)在資本積累;如果體現(xiàn)在中國人重視教育,也可以體現(xiàn)在勞動力的質(zhì)量;如果體現(xiàn)在改革開放,也可以體現(xiàn)在新的生產(chǎn)方式,即創(chuàng)新。正因?yàn)樗唵?,它就具有一般性,不僅可以解釋美國的經(jīng)濟(jì)增長,也可以解釋日本的經(jīng)濟(jì)增長;不僅可以解釋新加坡的經(jīng)濟(jì)增長,也可以解釋中國的經(jīng)濟(jì)增長,甚至還可以預(yù)測印度的經(jīng)濟(jì)增長。如果把所有的歷史細(xì)節(jié)、文化細(xì)節(jié)都放在里面,看上去很全面,實(shí)際上對理解經(jīng)濟(jì)增長沒有太大幫助。
2. 經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是根本的
追求最根本的原因很重要。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理就是追根溯源,尋找根本。馬斯克(Elon Musk)是當(dāng)代非常富有創(chuàng)造力的企業(yè)家,同時(shí)涉足航天、電動汽車、
新能源等多個(gè)領(lǐng)域,有全球影響力。他只念過本科,在賓州大學(xué),讀了兩個(gè)本科專業(yè),一個(gè)是商業(yè)管理,一個(gè)是物理學(xué)。去年我有機(jī)會同他在清華經(jīng)管學(xué)院對話。我特別想知道,他的思維方式是怎么形成的。他跟我說,物理學(xué)對他影響非常大,但不是任何一個(gè)物理學(xué)公式,而是他所稱為的“物理學(xué)第一原理”,就是去追究最原始的假設(shè)和根本的道理。我也問他哪門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程最重要。他回答說最重要的是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。原理課重要的原因就是追溯本源。他說,人類有一個(gè)比較懶惰的思維方法,就是用類比去思考。類比也可以創(chuàng)新,但是那個(gè)創(chuàng)新通常是邊際性的,真正要有革命性的創(chuàng)新必須要追溯本源。這就是他說的物理學(xué)第一原理非常重要的原因。
我們經(jīng)常被問道:你是什么觀點(diǎn)。但觀點(diǎn)都是結(jié)論。大眾關(guān)注結(jié)論,而學(xué)者則更關(guān)注得出結(jié)論的分析過程。我們也經(jīng)常被問道:你是哪個(gè)學(xué)派的。就我所了解的經(jīng)濟(jì)學(xué)界,除了專門研究經(jīng)濟(jì)思想史的學(xué)者以外,幾乎聽不到這個(gè)問題。為什么?因?yàn)樗菀滓再N標(biāo)簽的形式結(jié)束對話,因?yàn)槟悴辉傩枰肪康览?。在今天,即使不?ldquo;學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)學(xué)者,他們共同認(rèn)同的基本原理也是很多的。
現(xiàn)在正好是大學(xué)的畢業(yè)季,有很多畢業(yè)典禮演講。我覺得上一任美聯(lián)儲主席、經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯南克于2003年在普林斯頓大學(xué)本科畢業(yè)典禮上的演講非常有意思。他把社會科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域都?xì)v數(shù)一遍,講到經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候,他顯得很謙虛。他說,經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有太大的預(yù)測未來的能力,只是對過去犯過的錯(cuò)誤有很好的解釋。但是他說,經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)優(yōu)勢,就是認(rèn)真仔細(xì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析可以幫助抵御錯(cuò)誤觀點(diǎn)和政策建議,它們或者是邏輯上完全不通,或者是與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)完全不一致。聽上去這是一個(gè)非常小的優(yōu)勢,但是不要小看它,因?yàn)樗竺孢€有這么一句話:在現(xiàn)實(shí)中,至少90%的政策建議都是上面兩種情況之一。
在我看來,抵御錯(cuò)誤觀點(diǎn)和政策建議的最重要的出發(fā)點(diǎn)就是要把經(jīng)濟(jì)學(xué)原理理解對。這就是為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以抵御很多錯(cuò)誤的觀點(diǎn)和政策建議,而非經(jīng)濟(jì)學(xué)者很難做到。這里的區(qū)別很簡單,就是要理解經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。
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