《瓦森納協(xié)定》又稱瓦森納安排機制（內(nèi)容全文）

《瓦森納協(xié)定》又稱瓦森納安排機制，全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納協(xié)定》 (The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies)，目前共有包括美國、日本、英國、俄羅斯等40個成員國。盡管“瓦森納安排”規(guī)定成員國自行決定是否發(fā)放敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口許可證，并在自愿基礎(chǔ)上向“安排”其他成員國通報有關(guān)信息。但“安排”實際上完全受美國控制。當(dāng)“瓦森納安排” 某一國家擬向中國出口某項高技術(shù)時，美國甚至直接出面干涉，如捷克擬向中國出口“無源雷達(dá)設(shè)備”時，美便向捷克施加壓力，迫使捷克停止這項交易。

 

歷史沿革

隨著前蘇聯(lián)1991年解體，1994年4月1日，“巴黎統(tǒng)籌委員會”（簡稱“巴統(tǒng)”）正式宣告解散。

冷戰(zhàn)結(jié)束后， 包括“巴統(tǒng)” 17國在內(nèi)的28個國家于1995年9月在荷蘭瓦森納召開高官會議，決定加快建立常規(guī)武器和雙用途物資及技術(shù)出口控制機制，彌補現(xiàn)行大規(guī)模殺傷性武器及其運載工作控制機制的不足。

在美國的操縱下，1996年7月，以西方國家為主的33個國家在奧地利維也納簽署了《瓦森納協(xié)定》(簡稱“瓦協(xié)” Wassenaar Arrangement)，決定從1996年11月1日起實施新的控制清單和信息交換規(guī)則。與“巴統(tǒng)”一樣，“瓦協(xié)”同樣包含兩份控制清單：一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，涵蓋了先進材料、材料處理、電子器件、計算機、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進系統(tǒng)等9大類；另一份是軍品清單，涵蓋了各類武器彈藥、設(shè)備及作戰(zhàn)平臺等共22類。中國同樣在被禁運國家之列。

 

 

性質(zhì)與宗旨

“瓦森納安排”是一種建立在自愿基礎(chǔ)上的集團性出口控制機制。其根本目的在于通過成員國間的信息通報制度，提高常規(guī)武器和雙用途物品及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的透明度，以達(dá)到對常規(guī)武器和雙用途物品及相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督和控制。 “安排”聲稱不針對任何國家和國家集團，不妨礙正常的民間貿(mào)易，也不干涉通過合法方式獲得自衛(wèi)武器的權(quán)力，但無論從其成員國的組成還是該機制的現(xiàn)實運行情況看，“安排”具有明顯的集團性質(zhì)和針對發(fā)展中國家的特點。

 

運行機制

“安排”成員國對控制清單上物項的出口實行國家控制，即由各國政府自行決定是否允許或拒絕轉(zhuǎn)讓某一物品，并在自愿基礎(chǔ)上向“安排”其他成員國通報有關(guān)信息，協(xié)調(diào)控制出口政策。信息交換僅限于向非成員國的出口，成員國間的貿(mào)易無需通報。“安排”將控制物品清單分為軍品清單、雙用途物品及技術(shù)清單兩部分。

“安排”規(guī)定，成員國同意相互通報關(guān)于轉(zhuǎn)讓的許可與拒絕信息。一國通報拒絕轉(zhuǎn)讓某一項目不意味著其他成員國有拒絕類似轉(zhuǎn)讓的義務(wù)。但是，如果一成員國批準(zhǔn)了一個轉(zhuǎn)讓許可證，而過去三年中另一成員國曾拒批與此項目“基本相同”的轉(zhuǎn)讓，該國有義務(wù)在60天之內(nèi)(最好在30天之內(nèi))向其他成員國作出通報，但“安排”其他成員無權(quán)否決此項交易。“安排”對交換的信息予以保密，并視同享有特權(quán)的外交通訊。同時，“安排”規(guī)定，各國對同意轉(zhuǎn)讓或拒絕轉(zhuǎn)讓項目的通報建立在“自行全權(quán)決定”的基礎(chǔ)上，所有措施均由各國自主決定執(zhí)行。

 

對中國的影響

美國對華技術(shù)出口管制以及成立“瓦森納安排”，對中國的發(fā)展具有深層次的影響，即大大阻礙了中國加入全球生產(chǎn)體系。全球生產(chǎn)體系的實質(zhì)是，生產(chǎn)活動不再局限于單個企業(yè)跨越國界的布局，而是多個企業(yè)之間生產(chǎn)經(jīng)營行為的全球一體化。

全球生產(chǎn)體系降低了生產(chǎn)成本和交易成本，對世界經(jīng)濟發(fā)展是有利的。對于各個國家來說，參與全球生產(chǎn)體系可以帶來兩大好處，一是進入世界市場，參與經(jīng)濟全球化進程；二是實現(xiàn)經(jīng)濟水平升級。對于大多數(shù)發(fā)展中國家來說，這也是參與全球生產(chǎn)體系面臨的兩大主要問題。因為參與全球生產(chǎn)體系的企業(yè)，需要進行兩方面聯(lián)系：一是產(chǎn)品的營銷，二是產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計。而在這兩方面，尤其在技術(shù)和信息方面，美國等發(fā)達(dá)國家都居于主導(dǎo)地位。

近年，中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展, 但是其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)還只是停留在制造階段，因為缺乏核心技術(shù)。2003年中國半導(dǎo)體銷售額首次突破2000億人民幣，總銷售額達(dá)2074.1億人民幣。而2003年“英特爾”公司全年的營業(yè)額就合人民幣2498.3億元。不僅如此，2003年“英特爾”公司的純利潤56億美元，利潤率達(dá)到18%，而中國的半導(dǎo)體市場的利潤率只有3.7%。這因為我們很少掌握核心技術(shù)，只是停留在制造業(yè)階段，核心技術(shù)都得用“英特爾”和“超微”，利潤都被“英特爾”這些掌握了核心技術(shù)的公司賺去了。

90年代中后期中國投入巨資發(fā)展的908和909工程，受到美國、日本等國在設(shè)備、技術(shù)出口管制方面的限制。華晶、華虹等到國際市場采購設(shè)備都先后遭遇到了“瓦森納安排”的限制。

美國等西方國家對華出口管制，使得中國半導(dǎo)體設(shè)備制造業(yè)同國際先進水平還有2-3代的差距，落后國際先進水平10年左右。而這也極大妨礙了中國在半導(dǎo)體價值鏈生產(chǎn)中的水平升級。

半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的問題，只是中國參與全球生產(chǎn)體系時，由于以美國為首的西方國家對華出口管制而出現(xiàn)困境的一個縮影。在計算機、航天、芯片研究與制造等諸多產(chǎn)業(yè)同樣面臨這樣的問題。

實際上，在21世紀(jì)各國經(jīng)濟和社會發(fā)展相互依存的時代，在中國經(jīng)濟迅速發(fā)展的情況下，美國對華技術(shù)出口管制已經(jīng)沒有多大實質(zhì)意義，已經(jīng)成為改善中美關(guān)系的重大障礙。

最近，前美國總統(tǒng)奧巴馬來華訪問時，提出要加快取消對華技術(shù)出口管制的進程。美國政府不僅提出保證，而且更要有實際行動，這一實際行動就是不再阻撓中國加入“瓦森納安排”。我們也將希望美國以外的“瓦森納安排”國家，看清形勢，擺脫美國的控制，大膽批準(zhǔn)中國加入。這樣，中國會大大增加其影響力，并發(fā)揮自己的特殊貢獻。