為進(jìn)一步推進(jìn)和保障沈陽(yáng)市
碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，市政府?dāng)M將《沈陽(yáng)市
碳排放權(quán)交易管理辦法》列入2021年度立法正式項(xiàng)目?，F(xiàn)面向社會(huì)各界公開征求意見。公告期間（2020年11月19日-2020年12月20日），歡迎各社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位和個(gè)人通過(guò)信函、電子郵件等形式提出寶貴意見。
聯(lián)系人：沈陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局 417室。
地 址：渾南區(qū)全運(yùn)路98號(hào)，環(huán)保大廈A座
聯(lián)系人及電話：許一婷，23452290（工作日）
電子郵箱：TJY32145@163.com
沈陽(yáng)市生態(tài)環(huán)境局
2020年11月19日
附：
沈陽(yáng)市碳排放權(quán)交易管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為了推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，控制溫室氣體排放，規(guī)范碳排放權(quán)交易，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)，適用本辦法。
本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指由本市人民政府設(shè)定年度碳排放總量以及納入配額管理單位的減排義務(wù)，由各納入配額管理的單位通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制履行義務(wù)的碳排放控制機(jī)制，主要包括碳排放報(bào)告報(bào)送、登記、核查、核證，碳排放配額核發(fā)、交易等。
第三條 碳排放權(quán)交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合，遵循誠(chéng)信、公開、公平、公正的原則。
第四條 市生態(tài)環(huán)境主管部門是本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易的主管部門（以下稱市碳排放權(quán)交易主管部門），負(fù)責(zé)對(duì)碳排放權(quán)交易相關(guān)工作的組織實(shí)施、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。
相關(guān)部門按照各自職責(zé)，配合做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)監(jiān)督管理工作。
第五條 市碳排放權(quán)交易主管部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵(lì)企事業(yè)單位、社會(huì)組織和個(gè)人參與碳排放控制活動(dòng)，調(diào)動(dòng)全社會(huì)自覺參與
碳減排活動(dòng)的積極性。
第六條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)公布舉報(bào)電話和電子郵箱，對(duì)社會(huì)公眾投訴或舉報(bào)的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，公示處理結(jié)果，接受公眾監(jiān)督。
第二章 配額管理
第七條 本市實(shí)行碳排放配額管理制度。
年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的單位應(yīng)當(dāng)納入配額管理；其他排放單位可以自愿向市碳排放權(quán)交易主管部門申請(qǐng)納入配額管理；市政府確定的國(guó)家核證自愿減排量（
CCER）項(xiàng)目納入配額管理，1噸國(guó)家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。
市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門確定和調(diào)整納入配額管理的行業(yè)范圍及單位的碳排放規(guī)模，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。納入配額管理的單位名單由市碳排放權(quán)交易主管部門公布。
第八條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)國(guó)家及本省碳排放約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源消耗等因素，科學(xué)設(shè)定碳排放配額總量，并報(bào)市政府批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)履行碳排放控制、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、接受核查和配額清繳責(zé)任。
對(duì)符合本辦法第七條規(guī)定的新建以及改擴(kuò)建的建設(shè)項(xiàng)目逐步實(shí)施碳排放評(píng)價(jià)和管理。
第九條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門制定碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法及流程等事項(xiàng)，并報(bào)市政府批準(zhǔn)。
配額分配方案制定過(guò)程中，市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)聽取納入配額管理的排放單位、有關(guān)
專家及社會(huì)組織的意見。
第十條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮納入配額管理單位的碳排放歷史水平、行業(yè)特點(diǎn)以及先期
節(jié)能減排行動(dòng)等因素，采取歷史排放法、基準(zhǔn)線法等方法，確定各單位的年度碳排放配額。
第十一條 市碳排放權(quán)交易主管部門根據(jù)年度配額總量確定無(wú)償發(fā)放配額的比例，剩余配額由市碳排放權(quán)交易主管部門通過(guò)
拍賣、定價(jià)出售等有償分配方式或者無(wú)償分配方式統(tǒng)一調(diào)配，用于市場(chǎng)調(diào)節(jié)、扶持重大建設(shè)項(xiàng)目等。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)我市減少碳排放以及相關(guān)的能力建設(shè)，或者市政府指定的項(xiàng)目等。
第十二條 市碳排放權(quán)交易主管部門建立碳排放權(quán)
注冊(cè)登記簿系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱登記簿系統(tǒng)），用于碳排放配額的發(fā)放及
履約管理等。納入配額管理的單位及自愿參與交易的單位應(yīng)進(jìn)行注冊(cè)，各單位配額的取得、持有、轉(zhuǎn)移、變更、清繳、轉(zhuǎn)存、抵消、注銷等應(yīng)當(dāng)?shù)怯洠⒆缘怯浿掌鹕?。登記系統(tǒng)中的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
第十三條 納入配額管理的單位關(guān)閉的，應(yīng)當(dāng)于關(guān)閉之日起15日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門報(bào)告，由市碳排放權(quán)交易主管部門組織審定該單位實(shí)際運(yùn)營(yíng)期間的碳排放配額后，無(wú)償收回該單位免費(fèi)獲得的剩余配額；納入配額管理的單位的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、生產(chǎn)工藝或者防治污染措施發(fā)生重大變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生重大變動(dòng)之日起15日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門報(bào)告，由其組織重新審定該單位履約期運(yùn)營(yíng)期間碳排放配額。
納入配額管理的單位發(fā)生與其他單位合并情形的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后的單位承繼，并報(bào)市碳排放權(quán)交易主管部門備案。
納入配額管理的單位發(fā)生分立情形的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施歸屬明確配額分配方案，并報(bào)市碳排放權(quán)交易主管部門審定。
第十四條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)以下活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督管理，及時(shí)公布相關(guān)信息：
?。ㄒ唬┘{入配額管理單位的碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告以及配額清繳等活動(dòng)；
（二）第三方核查機(jī)構(gòu)開展碳排放核查工作的活動(dòng)以及針對(duì)碳排放核查工作的核證、復(fù)核等活動(dòng)；
?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所開展碳排放權(quán)交易、資金結(jié)算、配額交割等活動(dòng)；
?。ㄋ模┡c碳排放配額管理以及碳排放權(quán)交易有關(guān)的其他活動(dòng)。
第十五條 市碳排放權(quán)交易主管部門實(shí)施監(jiān)督管理時(shí)，可以采取下列措施：
（一）對(duì)納入配額管理單位、交易所、第三方核查機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；
?。ǘ┰儐柈?dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人；
?。ㄈ┎殚啞?fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的碳排放交易記錄、財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料。
第三章 配額交易
第十六條 本市實(shí)行碳排放權(quán)交易制度。
交易主體是納入配額管理的單位，以及其他符合交易規(guī)則規(guī)定且自愿參與碳排放權(quán)交易的單位、個(gè)人或者其他組織。交易產(chǎn)品包括本市碳排放配額、符合本市交易規(guī)則的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）以及鼓勵(lì)探索創(chuàng)新的碳排放權(quán)交易相關(guān)產(chǎn)品等。
第十七條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)確定碳排放權(quán)交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所）。碳排放權(quán)交易場(chǎng)所需經(jīng)省政府批準(zhǔn)、備案，并按照遼寧省金融發(fā)展與穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于碳排放權(quán)類交易場(chǎng)所系統(tǒng)評(píng)估意見加以明確。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放權(quán)交易規(guī)則，報(bào)市碳排放權(quán)交易主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施。交易規(guī)則應(yīng)明確交易參與方的條件、權(quán)利義務(wù)、交易程序、信息披露、異常情況處理以及糾紛處理等。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立交易信息披露制度，及時(shí)公布交易
行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時(shí)披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。交易場(chǎng)所不得泄露交易主體的商業(yè)秘密。
交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控制度，定期向市碳排放權(quán)交易主管部門報(bào)告交易情況。
交易參與方應(yīng)當(dāng)向交易場(chǎng)所提交申請(qǐng)，建立交易賬戶，遵守交易規(guī)則，并按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易場(chǎng)所制定，報(bào)本市
價(jià)格主管部門核定后執(zhí)行。
第十八條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)碳排放交易市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)管，負(fù)責(zé)建立碳排放交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，禁止通過(guò)操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序。
第十九條 市碳排放權(quán)交易主管部門鼓勵(lì)開展跨區(qū)域碳排放權(quán)交易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、方法的研究，探索建立跨區(qū)域碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，鼓勵(lì)其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放權(quán)交易。
第二十條 碳排放權(quán)交易雙方在交易過(guò)程中發(fā)生糾紛，可以依法提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁。
第四章 碳排放報(bào)告、核查與配額清繳
第二十一條 納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前，通過(guò)沈陽(yáng)市溫室氣體排放中央管理系統(tǒng)錄入本單位上一年度碳排放有關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并對(duì)所報(bào)數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
第二十二條 市碳排放權(quán)交易主管部門可以委托第三方核查機(jī)構(gòu)對(duì)納入配額管理單位提交的碳排放報(bào)告的執(zhí)行情況進(jìn)行核查，受委托的第三方核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照市碳排放權(quán)交易主管部門要求開展核查工作，并提交核查報(bào)告。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)配合第三方核查機(jī)構(gòu)，如實(shí)提供相關(guān)文件和資料，不得拒絕、干擾或者阻撓。
第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和本市相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、公正地開展碳排放核查工作，并對(duì)核查報(bào)告的規(guī)范性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并對(duì)被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。
市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員的監(jiān)督管理和質(zhì)量考核。
第二十三條 市碳排放權(quán)交易主管部門可以對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告按一定比例進(jìn)行抽查核證。有下列情形之一的，必須對(duì)核查報(bào)告進(jìn)行核證：
?。ㄒ唬┠甓忍寂欧艌?bào)告與核查報(bào)告中認(rèn)定的年度碳排放量相差百分之十或者二萬(wàn)噸以上；
（二）年度碳排放量與前一年度碳排放量相差百分之二十以上；
（三）納入配額管理的單位對(duì)核查報(bào)告有異議，并能提供相關(guān)證明材料；
?。ㄋ模┢渌斜匾M(jìn)行核證的情況。
市碳排放權(quán)交易主管部門完成核查報(bào)告核證工作后，應(yīng)將核證結(jié)果告知納入配額管理的單位，并將碳排放報(bào)告以及核查、核證情況抄送相關(guān)部門。
第二十四條 納入碳排放配額管理的企業(yè)對(duì)核查結(jié)果有異議的，可以在收到核查結(jié)果之日起的5日內(nèi)向市碳排放權(quán)交易主管部門書面提出復(fù)查申請(qǐng)并提供相關(guān)證明材料。市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起20日內(nèi)對(duì)異議申請(qǐng)進(jìn)行核實(shí)后作出結(jié)論，并告知異議申請(qǐng)人。核查、核證和復(fù)查結(jié)果將作為本履約期配額清繳和下一履約期配額分配的依據(jù)。
第二十五條 納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)市碳排放權(quán)交易主管部門確認(rèn)的上一年度碳排放量，通過(guò)登記簿系統(tǒng)，按時(shí)足額提交配額，履行清繳義務(wù)。用于清繳的配額應(yīng)當(dāng)為上一年度獲得的配額或者此前年度結(jié)轉(zhuǎn)配額。
配額不足以履行清繳義務(wù)的，可以通過(guò)交易，購(gòu)買配額用于清繳。配額有結(jié)余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。
第二十六條 納入配額管理的單位可以將一定比例的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）用于抵消經(jīng)確認(rèn)的碳排放量。具體抵消比例和抵消辦法由市碳排放權(quán)交易主管部門另行規(guī)定。
第五章 法律責(zé)任
第二十七條 市碳排放權(quán)交易主管部門應(yīng)當(dāng)為納入配額管理的單位、第三方核查機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所和其他市場(chǎng)參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為建立信用檔案，以下違法行為應(yīng)納入企業(yè)失信行為，并記錄于市信用信息共享平臺(tái)，對(duì)失信企業(yè)、失信人員實(shí)行聯(lián)合懲戒。
第二十八條 違反本辦法第十七條規(guī)定，交易場(chǎng)所及其工作人員有下列行為之一的，由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；給交易參與者造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪粗贫ú?zhí)行交易規(guī)則；
?。ǘ┪垂冀灰仔畔ⅲ?/div>
?。ㄈ┬孤督灰字黧w的商業(yè)秘密；
?。ㄋ模┪唇⒉?zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控制度。
第二十九條 納入配額管理的單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個(gè)人違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正，予以警告，處以5千元以上3萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┎话磿r(shí)提交碳排放報(bào)告；
?。ǘ┨峤惶摷偬寂欧艌?bào)告；
?。ㄈ┚芙^、干擾、阻撓第三方核查機(jī)構(gòu)、市碳排放權(quán)交易主管部門進(jìn)行核查、核證、復(fù)查的；
?。ㄋ模┙邮芎瞬闀r(shí)弄虛作假的。
前款第三項(xiàng)行為同時(shí)違反治安管理規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)依法予以處罰；前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)行為同時(shí)違反《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》有關(guān)規(guī)定的，依照《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》予以處罰。
第三十條 納入配額管理的單位和其他符合規(guī)定的自愿參與碳排放權(quán)交易的單位和個(gè)人違反本辦法規(guī)定，未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由市碳排放權(quán)交易主管部門予以警告、責(zé)令限期履行清繳義務(wù)；逾期不履行清繳義務(wù)的，強(qiáng)制清繳年度分配的碳排放配額處5千元以上3萬(wàn)元以下罰款，并可以在下一年度配額中扣除未足額清繳部分3倍配額。
第三十一條 違反本辦法第十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人通過(guò)欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易，或者有其他違反碳排放權(quán)交易規(guī)則行為的，由市碳排放權(quán)交易主管部門沒收違法所得，處5千元以上3萬(wàn)元以下罰款。
第三十二條 違反本辦法第二十二條第三款規(guī)定，第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列行為之一的，由市碳排放權(quán)交易主管部門責(zé)令限期改正，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止從事碳排放權(quán)交易相關(guān)工作；給交易參與者造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告；
?。ǘ┖瞬閳?bào)告存在重大錯(cuò)誤；
?。ㄈ┬孤侗缓瞬閱挝坏纳虡I(yè)秘密；
?。ㄋ模┻`規(guī)參與碳排放權(quán)市場(chǎng)交易的。
第六章 附則
第三十三條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：
?。ㄒ唬┨寂欧攀侵该禾?、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的直接排放，以及因使用外購(gòu)的電力和熱力等所導(dǎo)致的間接碳排放。
（二）碳排放配額是指政府分配給排放單位指定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度，一噸碳排放配額（簡(jiǎn)稱SYEA）等于一噸二氧化碳當(dāng)量。
?。ㄈv史排放法是指已納入配額管理的單位在過(guò)去一定年度的碳排放數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，確定其未來(lái)年度碳排放配額的方法。
?。ㄋ模┗鶞?zhǔn)線法是指已納入配額管理單位的碳排放效率基準(zhǔn)為主要依據(jù)，確定其未來(lái)年度碳排放配額的方法。
（五）國(guó)家核證自愿減排量（CCER）是指根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國(guó)家登記系統(tǒng)登記的自愿減排項(xiàng)目減排量。
?。┞募s期按自然年度計(jì)算，一個(gè)履約期為一個(gè)自然年度。
?。ㄆ撸┘{入配額管理的單位是指年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的單位以及其他自愿向市碳排放權(quán)交易主管部門申請(qǐng)納入配額管理且已獲批的排放單位。
?。ò耍┍巨k法涉及的期限，7日以下為工作日（含本數(shù)），7日以上為自然日。自然日期限最后一日為節(jié)假日的，期限順延至節(jié)假日后第一個(gè)工作日。
第三十四條 本辦法自****年**月**日起施行。
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