《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》

文章來源:易碳家期刊碳交易網(wǎng)2014-09-04 16:01

上海環(huán)境能源交易所
碳排放交易機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》

 
第一條 為保障碳排放交易市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行,防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)交易參與方合法權(quán)益,根據(jù)《上海市碳排放管理試行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于本市開展碳排放交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》以及《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則,制定本
 
辦法。
 
第二條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、對碳排放交易的認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與交易。
 
第三條 投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施不能取代投資者的投資判斷,也不會(huì)降低碳排放配額交易的固有風(fēng)險(xiǎn),相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
 
第四條 機(jī)構(gòu)投資者可以成為交易所自營類會(huì)員直接進(jìn)行交易,也可以委托綜合類會(huì)員代理參與交易。
 
第五條 申請參與碳排放配額交易的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
 
(一)在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。
 
(二)注冊資本不低于人民幣 100 萬元。
 
(三)具有完善的業(yè)務(wù)管理制度與風(fēng)險(xiǎn)控制體系,以及相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程。
 
(四)具備相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)人員,具有碳排放交易的基礎(chǔ)知識(shí)和能力。
 
(五)主要股東以及實(shí)際控制人具有良好的商業(yè)信譽(yù),最近 3 年無違法違規(guī)及其他嚴(yán)重不良誠信記錄。 (六)不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事碳排放交易的情形。
 
本市備案的碳排放核查第三方機(jī)構(gòu)不得參與碳排放配額交易。
 
第六條 申請參與本市碳排放配額交易的企業(yè)和組織應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下材料(所有材料應(yīng)加蓋公章):
 
(一)《上海市碳排放配額交易機(jī)構(gòu)投資者申請表》;
 
(二)主體資格證明文件;
 
(三)財(cái)務(wù)狀況證明;
 
(四)擬訂的碳排放交易業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;
 
(五)相關(guān)從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;
 
(六)需要提交的其他材料。
 
第七條 機(jī)構(gòu)投資者申請參與碳排放配額交易的,由交易所組織申報(bào),機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)向交易所報(bào)送申報(bào)材料。
 
第八條 交易所收到申報(bào)材料后,對機(jī)構(gòu)投資者的資質(zhì)條件、內(nèi)控制度、專業(yè)能力等進(jìn)行審核,形成審核意見,并將符合條件的機(jī)構(gòu)投資者名單報(bào)送市發(fā)展改革委并抄送登記管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)交易所審核符合條件的,可以申請開立碳排放配額交易賬戶。
 
第九條 交易所可以根據(jù)市場情況對機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
 
第十條 機(jī)構(gòu)投資者符合《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易會(huì)員管理辦法》規(guī)定的會(huì)員條...全文請點(diǎn)擊:http://www.tanjiaoyi.com/article-2765-1.html

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