氣候創(chuàng)新與碳排放:來自供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)

文章來源:綠色金融研究中心楊粟裕2023-10-13 08:37

近日,北京大學(xué)匯豐商學(xué)院金融學(xué)長(zhǎng)聘副教授李凱做客第三十四期“清華五道口綠色金融講座”。本期講座由清華大學(xué)五道口金融學(xué)院綠色金融研究中心(CGFR)博士后研究員王夢(mèng)宇主持,線上舉辦、全網(wǎng)雙語直播。
 
李凱圍繞“氣候創(chuàng)新與碳排放:來自供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)”主題進(jìn)行觀點(diǎn)分享,并介紹了近期與合作者共同撰寫的工作論文Climate Innovation and Carbon Emissions: Evidence from Supply Chain Networks (Hege, Li and Zhang, 2023)。
主要觀點(diǎn)如下:
1. 供應(yīng)商企業(yè)的氣候創(chuàng)新越多,其下游客戶企業(yè)的二氧化碳排放量(范圍1和范圍2)會(huì)顯著下降,這種減碳減排效應(yīng)會(huì)隨著時(shí)間的推移而逐漸增強(qiáng)。
2. 下游客戶企業(yè)更傾向于選擇氣候創(chuàng)新較多的供應(yīng)商企業(yè),尤其是環(huán)境(E)得分較高或是碳排放較高的下游客戶企業(yè)。
3. 如果氣候變化方面相關(guān)的技術(shù)專利的市場(chǎng)價(jià)值越高,且與供應(yīng)商企業(yè)自家核心產(chǎn)品高度相關(guān),則該專利更容易吸引下游客戶企業(yè)。
講座開始,李凱首先提到他與合作者共同撰寫的工作論文Climate Innovation and Carbon Emissions: Evidence from Supply Chain Networks (Hege, Li and Zhang, 2023)重點(diǎn)圍繞氣候變化減緩或適應(yīng)性技術(shù)(簡(jiǎn)稱“氣候創(chuàng)新”)和應(yīng)用展開研究。他介紹了歐洲專利局(European Patent Office)和美國(guó)專利局(US Patent and Trademark Office)共同執(zhí)行了“Y02/Y04S”識(shí)別氣候相關(guān)專利的標(biāo)簽體系,其中Y02對(duì)氣候創(chuàng)新進(jìn)行了單獨(dú)識(shí)別。
隨后,李凱拋出了一個(gè)問題,當(dāng)我們花費(fèi)大量經(jīng)費(fèi)進(jìn)行氣候創(chuàng)新,是否有證據(jù)證明氣候創(chuàng)新確實(shí)對(duì)溫室氣體減排產(chǎn)生有效影響呢?以往研究表明(Bolton, Kacperczyk and Wiedemann, 2022),與氣候相關(guān)的技術(shù)專利對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的碳排放沒有顯著影響。然而,該結(jié)論似乎不符合我們對(duì)該問題的直覺判斷。以飛機(jī)或發(fā)動(dòng)機(jī)制造企業(yè)為例,如果該企業(yè)為新研發(fā)的節(jié)油飛機(jī)模型技術(shù)申請(qǐng)專利,則未來使用新飛機(jī)機(jī)型的客戶企業(yè)的碳排放理應(yīng)會(huì)下降,且這種碳排放下降更多體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新層面。同時(shí)他指出,氣候創(chuàng)新可以分為產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)研制出的新產(chǎn)品,或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn);過程創(chuàng)新是指企業(yè)在生產(chǎn)和運(yùn)輸中的一些創(chuàng)新。
李凱進(jìn)一步分析了Bolton等人得出負(fù)面結(jié)論的原因,一是他們的研究只考慮到氣候創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新企業(yè)自身的影響,沒有考慮到氣候創(chuàng)新通過供應(yīng)鏈有可能會(huì)對(duì)下游客戶企業(yè)產(chǎn)生影響。二是他們的研究沒有將氣候創(chuàng)新做“產(chǎn)品創(chuàng)新”和“流程創(chuàng)新”的區(qū)分,忽略了供應(yīng)鏈之間的傳導(dǎo)關(guān)系其實(shí)更多體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新層面。
基于此,李凱與其合作者試圖研究氣候創(chuàng)新和技術(shù)專利是否通過供應(yīng)鏈對(duì)下游客戶企業(yè)產(chǎn)生實(shí)際影響。他們重點(diǎn)研究了三個(gè)問題,一是上游供應(yīng)商企業(yè)的氣候創(chuàng)新是否有助于下游客戶企業(yè)降低碳排放;二是上游供應(yīng)商企業(yè)的氣候創(chuàng)新知識(shí)如何推廣應(yīng)用;三是上游供應(yīng)商企業(yè)的氣候創(chuàng)新會(huì)對(duì)哪類下游客戶企業(yè)產(chǎn)生影響,具體而言,與新產(chǎn)品研制相關(guān)的產(chǎn)品創(chuàng)新能否幫助創(chuàng)新企業(yè)吸引更多的下游客戶企業(yè),以及何種新客戶企業(yè)會(huì)更愿意選擇擁有更多氣候?qū)@墓?yīng)商企業(yè)。
李凱表示,我們收集了美國(guó)氣候?qū)@?、供?yīng)鏈、溫室氣體排放等方面的數(shù)據(jù),匹配了2003年至2021年73377對(duì)供應(yīng)商企業(yè)和客戶企業(yè),進(jìn)一步依據(jù)銷售數(shù)據(jù)匹配到9118對(duì)供應(yīng)商企業(yè)和客戶企業(yè)。通過用Y02標(biāo)準(zhǔn)對(duì)美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行識(shí)別,我們發(fā)現(xiàn)氣候?qū)@?0%與產(chǎn)品創(chuàng)新有關(guān),30%與過程創(chuàng)新有關(guān)。
研究結(jié)果表明,首先,供應(yīng)商企業(yè)在氣候變化方面相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新越多,其下游客戶企業(yè)的二氧化碳排放量(范圍1和范圍2)會(huì)顯著下降。當(dāng)供應(yīng)商企業(yè)的氣候?qū)@诳倢@械恼急扔幸粋€(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的提升時(shí),預(yù)測(cè)下游客戶企業(yè)在未來五年,其范圍一碳排放減少10.7%,碳排放強(qiáng)度下降12.5%。值得注意的是,這種減碳減排效應(yīng)會(huì)隨著時(shí)間的推移而逐漸增強(qiáng),但目前只體現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新上,還未在流程創(chuàng)新中體現(xiàn)。
第二,通過離散選擇模型驗(yàn)證發(fā)現(xiàn),下游客戶企業(yè)更傾向于選擇在氣候創(chuàng)新較多的供應(yīng)商企業(yè),尤其是環(huán)境(E)得分較高或是碳排放較高的下游客戶企業(yè)。
第三,如果氣候變化方面相關(guān)的技術(shù)專利的市場(chǎng)價(jià)值越高,且與供應(yīng)商自家核心產(chǎn)品高度相關(guān),則該專利更容易吸引下游客戶企業(yè)。
李凱認(rèn)為,這篇文章一方面豐富了有關(guān)綠色專利/氣候?qū)@芯康奈墨I(xiàn)?,F(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)將綠色專利的選擇作為被解釋變量,以理解企業(yè)進(jìn)行技術(shù)專利創(chuàng)新的影響因素;而這篇文章將技術(shù)創(chuàng)新作為解釋變量(固定變量),檢測(cè)氣候創(chuàng)新是否對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)系產(chǎn)生實(shí)際影響。我們發(fā)現(xiàn),通過供應(yīng)鏈傳導(dǎo),氣候?qū)@梢杂行p少碳排放。
另一方面,這篇文章豐富了有關(guān)“ESG如何影響供應(yīng)鏈”的相關(guān)研究。與現(xiàn)有文獻(xiàn)不同的是,這篇文章更加聚焦ESG理念中“Emission”這一項(xiàng)細(xì)分概念,回答了“氣候?qū)@绾斡绊懝?yīng)商企業(yè)和客戶企業(yè)”這一問題。此外,這篇文章還深入研究了氣候創(chuàng)新對(duì)供應(yīng)鏈下游企業(yè)碳排放的實(shí)質(zhì)影響。
講座最后,李凱總結(jié)到,氣候?qū)@?氣候創(chuàng)新可以有效降低溫室氣體排放,并呼吁相關(guān)從業(yè)者重視氣候?qū)@跍p碳減排方面的重要作用。他表示,這篇文章揭示了供應(yīng)商企業(yè)的氣候創(chuàng)新可以有效降低下游客戶企業(yè)的溫室氣體排放,澄清了氣候創(chuàng)新對(duì)供應(yīng)商企業(yè)自身無顯著影響的結(jié)論(Bolton, Kacperczyk and Wiedemann, 2022),證實(shí)了氣候?qū)@麆?chuàng)新對(duì)下游客戶企業(yè)減碳減排的重要作用。他進(jìn)一步表示,這篇文章提出了重要的政策建議。盡管下游客戶企業(yè)選擇氣候創(chuàng)新豐富的供應(yīng)商企業(yè)需要承擔(dān)轉(zhuǎn)換成本,但這樣的選擇能帶來正向外部性。因此,他建議政府提供相應(yīng)補(bǔ)貼,以鼓勵(lì)此類選擇行為。
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