完善執(zhí)法體系,加強全生命周期監(jiān)管
一是事前預(yù)防方面,交易規(guī)則應(yīng)涵蓋合理的風險管控措施,包括完善市場準入,在注冊登記階段建立完善的交易主體資格審查制度,管理交易參與者及平臺資質(zhì),為市場進入設(shè)定門檻,在滿足交易主體資格條件后,可根據(jù)需要對交易主體進行分級管理。
二是事中監(jiān)管方面,完善對交易過程和交易參與行為的監(jiān)管,交易過程中應(yīng)設(shè)置嚴格的風險警示機制和異常交易監(jiān)控制度,建立系統(tǒng)自動預(yù)警和風控人員盯市制度,及早發(fā)現(xiàn)交易過程中的違規(guī)行為,防止惡意抬壓價格等行為的發(fā)生,針對違規(guī)行為采取有效措施進行處置。
三是事后監(jiān)管方面,交易所應(yīng)制定風控制度,并配置相應(yīng)的風控和合規(guī)崗位,應(yīng)定期對交易所進行交易風險定性定量評估,便于發(fā)現(xiàn)交易相關(guān)問題并及時改進。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com