碳交易市場發(fā)展及其制度體系的構(gòu)建

 

歐盟氣候變化政策的核心是歐盟碳交易機(jī) 制（EU ETS）。該體系涵蓋 31 個(gè)國家的約 11 000個(gè)發(fā)電站、制造工廠和其他固定設(shè)施以及航空 活動(dòng)，包括 28 個(gè)歐盟成員國以及冰島、列支敦 士登和挪威①?？偟膩碚f，歐盟排放交易體系涵蓋了歐盟溫室氣體排放總量的36%左右。涵蓋的 溫室氣體包括：來自電力和熱力生產(chǎn)、能源密集型工業(yè)部門的二氧化碳，包括煉油廠、鋼鐵廠以 及鐵、鋁、金屬、水泥、石灰、玻璃、陶瓷、紙漿、紙 張、紙板、酸、散裝有機(jī)物的生產(chǎn)化學(xué)品和商業(yè)航 空；來自硝酸、己二酸和乙醛酸和乙二醛生產(chǎn)的一氧化二氮；鋁生產(chǎn)中的全氟化碳。歐盟對排放交易計(jì)劃的溫室氣體排放設(shè)置了單一限額，非ETS 部門和可再生能源份額的溫室氣體排放目標(biāo)由成員國設(shè)定而有所不同。

 

2000 年，歐盟委員會提交的一份綠皮書概 述了建立配額交易機(jī)制的想法，以實(shí)現(xiàn)歐盟的國際氣候承諾，該文件促成了 2003 年 EUETS指令 的制定和采用。2003 年以來，歐盟通過碳排放權(quán)交易的形式，即限額交易計(jì)劃（cap-and-tradescheme）作為其氣候政策的基礎(chǔ)，激勵(lì)企業(yè)以最具成本效益的方式減排。有效減排的激勵(lì)來自使用配額的機(jī)會成本，將溫室氣體排放配額的成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，能夠減少溫室氣體密集型商品的 需求，同時(shí)增加生產(chǎn)端投資減排技術(shù)的現(xiàn)金流。歐盟碳排放交易制度體系的發(fā)展可以分為四個(gè)階段。

 

歐盟碳排放交易制度體系第一階段（2005—2007 年）的重要特征是建立總量控制制度，實(shí)施 限額設(shè)定，即國家分配的歐盟排放交易體系配額 （EU ETS Allowances，EUA）。要求每個(gè)成員國制定自己的國家分配計(jì)劃（National Allocation Pan，NAP），該計(jì)劃確定提供給每個(gè)國家的配額數(shù)量。由于監(jiān)測、報(bào)告、驗(yàn)證和數(shù)據(jù)采集的不一致，以及缺乏歷史核實(shí)的排放數(shù)據(jù)，大多數(shù)成員國根據(jù)估 算排放來分配配額，導(dǎo)致的問題包括過度的分配、成員國之間配額的錯(cuò)配等。例如，過度分配曾造成歐盟每年約 22 億噸配額的二氧化碳超額分配高達(dá) 97 Mt，幾乎占年度總配額的 5%［4］。另外， 過度分權(quán)，即成員國的高度自由裁量權(quán)增加了復(fù)雜性、行政負(fù)擔(dān)和交易成本，同時(shí)降低了透明度， 還賦予了行業(yè)向政府施加壓力的權(quán)利，要求其發(fā)放與其他政府一樣多的配額。

 

第二階段（2008—2012 年）對系統(tǒng)進(jìn)行了政 策改進(jìn)和調(diào)整，解決了過度分配問題。歐盟委員 會采用相應(yīng)公式來評估成員國的分配計(jì)劃，削減了成員國 10%的配額。與第一階段相比，主要變化如下：與 2005 年相比，歐盟排放交易體系的上限降低了 6.5%；三個(gè)新的非歐盟國家加入歐盟 排放交易體系：冰島、列支敦士登和挪威；涵蓋了更多的溫室氣體：幾個(gè)成員國納入硝酸生產(chǎn)中的一氧化二氮排放；涵蓋更多行業(yè)：航空行業(yè)于2012 年被納入 EU ETS，但僅限于歐洲內(nèi)部航班；免費(fèi)分配的比例下降到 90%左右，剩下的10%由幾個(gè)國家拍賣；違規(guī)罰款增加至 100 歐 元/噸二氧化碳；清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合執(zhí)行機(jī)構(gòu) 產(chǎn)生的減排信用被接受，從而符合約 14 億噸二氧化碳當(dāng)量的限制；通過歐盟委員會制定的指導(dǎo) 文件，國家分配計(jì)劃的結(jié)構(gòu)更加簡化和透明。然而，2008 年經(jīng)濟(jì)危機(jī)對 ETS 下的行業(yè)產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，導(dǎo)致產(chǎn)能減少。更低的排放量需要更少 的配額，以致出現(xiàn)了配額過剩。

 

第三階段（2013—2020 年）是迄今為止最長 的交易期。2008 年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的配額過剩積累，加之歐盟 2020 年氣候和能源一攬子計(jì)劃， 導(dǎo)致到 2020 年對排放交易配額的需求大幅減少。但是，依托于初始階段的經(jīng)驗(yàn)，在很大程度上幫助了歐盟委員會對歐盟排放交易體系提出徹 底改革。新碳排放交易體系下的歐盟單一上限 基準(zhǔn)，從 2013 年開始每年以線性方式下降，到2020 年達(dá)到 17.2 億噸二氧化碳。這對應(yīng)于 2005年排放量整體上限降低了 21%，由于沒有日落條款，這種線性減少將持續(xù)到 2020 年以后。此外，還有歐盟范圍內(nèi)進(jìn)行配額拍賣，主要針對可 以轉(zhuǎn)嫁成本的部門，并根據(jù)歐盟范圍內(nèi)的統(tǒng)一基準(zhǔn)對行業(yè)進(jìn)行部分免費(fèi)分配?？傮w而言，這基本上可以轉(zhuǎn)化為 50% 的拍賣，以每噸二氧化碳 30歐元的價(jià)格計(jì)算，大約相當(dāng)于每年約 270 億歐 元。從2013年開始，電力公司將不得不在拍賣中 購買所有的排放配額。2013 年，部分成員國家（主要是東歐國家）現(xiàn)有發(fā)電機(jī)的拍賣率至少為30%， 此后將逐步提高到 100%。對于 ETS 下的工業(yè)部門，歐盟同意2013 年拍賣率定為 20%，2020 年提高到70%，以期在 2027 年達(dá)到 100%。面臨重大非歐盟競爭的行業(yè)時(shí)，會根據(jù)社區(qū)范圍的基準(zhǔn)在 2020 年免費(fèi)獲得 100%的配額，大多數(shù)制造 業(yè)都屬于這一類。此外，總拍賣權(quán)的 12%將重新分配給人均碳排放量較低的成員國（10%）和已采取早期行動(dòng)的成員國（2%）。該體系將擴(kuò)展到化學(xué)品、鋁行業(yè)以及其他溫室氣體，如化肥中的一氧 化二氮和鋁中的全氟化碳。

 

第四階段（2021—2030 年）的重要特征是實(shí)施更有針對性的碳泄露規(guī)則。對于風(fēng)險(xiǎn)較小的行業(yè)，預(yù)計(jì) 2026 年后將逐步取消免費(fèi)分配，從第 四階段結(jié)束時(shí)的最高 30%逐步取消至 0。同時(shí)， 將為密集型工業(yè)部門和電力部門建立低碳融資基金，主要包括：一是創(chuàng)新基金，用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和突破，擴(kuò)充 NER300 計(jì)劃資金數(shù)額，相當(dāng) 于至少 4.5 億歐元排放津貼的市場價(jià)值。二是 現(xiàn)代化基金，用投資于電力部門的現(xiàn)代化能源系統(tǒng)升級改造，并幫助十個(gè)低收入成員國的碳密集部門實(shí)現(xiàn)公平過渡。

 

歐盟碳交易市場制度體系從 2005 年建立， 迄今已經(jīng)運(yùn)行 17 年，其制度體系不斷完善。配額分配制度從最初的祖父法免費(fèi)分配制度，進(jìn) 化到基于歷史產(chǎn)出和實(shí)際產(chǎn)出為基準(zhǔn)的免費(fèi)分配制度，再進(jìn)化到以拍賣為主體的市場分配制度，變得更加富有效率。在穩(wěn)定碳價(jià)方面，運(yùn)用長期的總量控制制度和政策，明確遠(yuǎn)期減排目標(biāo)，以保護(hù)市場對碳資產(chǎn)價(jià)值穩(wěn)定的預(yù)期。在增加碳 交易市場的流動(dòng)性方面，通過法律確權(quán)碳資產(chǎn)的合法有效性，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)投資碳交易市場和碳 配額交易，以金融手段提升碳交易市場的流動(dòng)性。歐盟碳交易市場制度建設(shè)中出現(xiàn)的問題，以及在制度創(chuàng)新中解決這些問題的措施，對我國碳交易市場制度的創(chuàng)建和完善，提供了諸多借鑒。 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com